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投服中心以新证券法为指引 四方面助力多元化解机制再上新台阶

2020-01-01 19:58  来源:PK网投app 刘伟杰

    本报见习记者 刘伟杰

    近日修订后的《中华人民共和国证券法》(简称新证券法)在十三届全国人大常委会第十五次会议闭幕会上表决通过,这次修法突出强调投资者保护,特别是就中小投资者的权益保护这一主线进行制度设计。2019年12月31日,中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)将以新证券法投资者保护专章为指引,全面贯彻落实最高院、证监会联合发布的《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》(以下简称《意见》)精神,秉承“依法、中立、专业、便捷”的原则,着力探索“申请便捷、程序简化、专业权威、效力保证”的证券期货纠纷化解机制,为广大投资者提供便捷的纠纷调解服务,并在以下四个方面发力。

    第一,健全小额速调机制。新证券法第94条第1款规定,“投资者与发行人、证券PK网投app等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券PK网投app发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券PK网投app不得拒绝。”小额速调机制是最高人民法院和中国证监会《意见》确定的纠纷多元化解的重要创新机制。投服中心创设的小额速调机制是一种快速、便捷、高效的纠纷解决机制,它鼓励证券、期货、基金等市场经营主体基于自愿原则与调解组织事先签订协议,对于金额在1万元以内的纠纷承诺无条件接受调解组织提出的调解建议方案。截至目前,该机制已成功推广至全国34个辖区,覆盖179家证券期货基金及投资咨询法人机构。

    第二,加强投资者适当性引导。新证券法第88条第1、3款规定,“证券PK网投app向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、PK网投app资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务”,“证券PK网投app违反第一款规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任”。新证券法首次从投资者适当性上强化了投资者保护,为证券纠纷调解提供了有力遵循。投服中心将在调解实践中着力提升投资者适当性意识,强化经营机构适当性义务,并借助中国投资者网站平台、投教大讲堂、“股东来了”活动、上证报权益360专栏、中小投资者服务论坛、两微一端等平台,积极宣传投资者适当性的相关规定,切实保护广大中小投资者的合法权益。

    第三,推广“示范判决+纠纷调解”机制。投服中心与上海PK网投app法院联合推进的全国首例证券纠纷示范判决案件——方正科技示范判决案件中平行案件调解,对于探索运用“示范判决+纠纷调解”模式解决资本市场证券虚假陈述纠纷具有重要意义。目前,投服中心已经与全国35个辖区39家中高级人民法院建立诉调对接机制,并将继续与全国各地人民法院紧密合作,复制推广“示范判决+纠纷调解”机制,充分发挥该机制的节约司法资源、统一法律适用、降低投资者维权成本等制度优势。推动群体性纠纷妥善化解,切实保护中小投资者合法权益。

    第四,强化纠纷调解制度建设。证券纠纷专业性强、数量多、涉众广,通过调解化解证券纠纷有着高效、便捷、保密等优势。此次修法首次将调解证券纠纷提升到立法高度,将极大提升资本市场纠纷调解机制的地位与作用。为此,投服中心表示,将在现有调解规则、制度的基础上,以新证券法规定为指引,不断规范完善调解规则等系列制度。

(编辑 上官梦露)

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