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证监会修改证券PK网投app分类监管规定 进一步强化合规、审慎经营

2020-05-22 18:20  来源:PK网投app 吴晓璐

    本报见习记者 吴晓璐

    5月22日,为优化证券PK网投app分类监管制度,促进证券PK网投app增强风险管理能力,引导证券行业差异化发展,证监会对《证券PK网投app分类监管规定》相关条款进行修改,并向社会公开征求意见。

    证监会表示,分类监管制度是证券行业一项基础性监管制度。2009年5月,中国证监会出台《证券PK网投app分类监管规定》,确立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月进行了两次修改。近年来,分类监管制度对促进证券PK网投app加强合规风控、提升核心竞争力发挥了积极的正向激励作用,得到行业和市场认可。

    本次修改的主要内容包括三个方面:

    一是维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券PK网投app分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中解决实践中遇到的突出问题。

    二是进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券PK网投app的合规风控状况,完善对证券PK网投app及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确对PK网投app治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分项,引导证券PK网投app强化资本约束,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖。

    三是进一步强化专业服务能力导向。适应行业发展状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、信息技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既反映证券PK网投app的综合实力,又反映其专项业务能力,引导证券PK网投app突出主业,做优做强,同时也引导证券行业差异化发展。

(编辑 孙倩)

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