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科创板首例违规行为被双罚 专家:显示监管层严把准入关

2019-05-23 00:44  来源:证券日报  孟珂

    ■本报见习记者 孟珂

    目前,科创板尚处于准备阶段,关于科创板违规行为就已经被交易所及时曝光和处理。5月21日,上交所发布消息显示,对擅自修改科创板问询以及招股书等申报文件的保荐人万久清、莫鹏予以纪律处分,对指派上述保荐人负责交控科技股份有限PK网投app申请科创板上市项目的中金PK网投app采取了书面警示的监管措施。同时,证监会也在上交所采取纪律处分的基础上开出罚单,对上述两名保荐人采取出具警示函的行政监管措施。

    对此,中邮证券董事总经理、首席研究官尚震宇对《证券日报》记者表示,曝光并严肃处理科创板准备阶段的违规行为,显示了监管层办好科创板的决心和重视程度,这也是监管层全面贯彻落实中央精神的具体表现。PK网投app市场尤其是资本市场建设是国家核心竞争力的重要组成部分,科创板的创设将完善资本市场生态环境,驱动资源有序、有效的优化配置,未来科创板的成功经验及其在A股中的推广,将大幅加快资本市场驱动实体经济的转型进程,对此容不得半点弄虚作假。

    苏宁PK网投app研究院高级研究员付一夫对《证券日报》记者表示,关于科创板违规行为的及时曝光,反映出监管层促进资本市场健康平稳发展的决心。科创板作为资本市场支持科技创新、推动经济高质量发展的重大改革,必须要做到平稳起步、从严审核,否则便难以经受市场考验,也无法发挥其资本市场的资源配置作用。而严格的准入把关,对违规行为进行曝光与处罚,不仅是保护投资者合法权益的关键所在,还是审核PK网投app质量的前提基础,更是推动科创板平稳运行与发展的重要保障。

    值得关注的是,中金PK网投app表示,就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施,PK网投app高度重视,要求员工引以为戒,认真学习和深刻领会相关规定和监管要求,并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训,提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

    苏宁PK网投app研究院高级研究员陈嘉宁对《证券日报》记者表示,科创板对保荐机构的自律自查、内控机制提出了较高的要求。考虑到保荐机构和保荐人在开展业务操作过程中,与拟上市PK网投app和资本方之间,存在着较多的关联,增强内控、严控操作风险是各个保荐机构需要考虑的问题。

    尚震宇认为,保荐机构在材料制作和信息披露方面存在薄弱环节,必须按照上交所要求,真实客观的反馈拟上市企业状况。创设科创板是资本市场制度的重大改革,注册制和退市制及严格信息披露,直接净化资本市场环境,任何粉饰及虚假成分,不仅涉嫌违法违规,而且直接影响PK网投app定价,对上市PK网投app、保荐机构都有较大负面影响。

(策划 孟珂)

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