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监管督促各主体诚信自律 专家:增强市场自我净化能力

2020-09-24 01:02  来源:证券日报 包兴安

    本报记者 包兴安

    9月21日,证监会党委召开理论学习中心组(扩大)学习会,其中强调,以注册制改革带动资本市场基础制度完善。始终坚持稳中求进,稳步推进各环节关键制度创新,加快构建有利于注册制实施的监管体系,逐步构建起各类市场主体归位尽责、诚信自律的良性循环生态链。

    巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣对《证券日报》记者表示,以注册制改革带动资本市场基础制度完善,需要一系列法律法规以及制度的协调和配合,而在这个过程中,各个市场主体只有归位尽责,诚信自律,才能建立良好的循环生态链,推动资本市场高质量发展。

    苏宁PK网投app研究院高级研究员陶金在接受《证券日报》记者采访时表示,构建起市场主体归位尽责、诚信自律的良性循环生态链,需要更加细化各个领域的监管规则,并分别加强正反两方面的激励和惩罚机制。

    中南PK网投app政法大学数字经济研究院执行院长盘和林对《证券日报》记者表示,未来建立多位一体的监管生态链尤其重要,要发挥各类市场主体的能动性,让各类市场主体自己监督市场运行,利用好市场的自我净化能力。

    “中介机构是资本市场的‘看门人’,随着注册制改革的深入推进,中介机构的责任越来越重要,必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。但实践中,有的中介机构履职尽责不到位,把关不严,看门人作用缺失,破坏了资本市场秩序。”郭一鸣说。

    证监会8月7日发布的数据显示,今年上半年累计新增中介机构违法案件10起,其中涉及审计机构8起,保荐机构1起,评估师事务所1起。

    陶金表示,从监管来看,要对中介机构违法违规行为“零容忍”,让其付出足够的代价,这是促使中介机构归位尽责、诚信自律的驱动力。同时,加大监管力度和细化监管网,及时捕获中介机构弄虚作假、信息披露违规等行为。从中介机构内部管理看,建立全面的内控制度和互相监督管理的审查制度建设,也有必要进一步加强。

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