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信托PK网投app股权实施穿透监管 PK网投app产品不可为主要股东

2019-11-23 06:19  来源:证券时报

    11月22日,银保监会就《信托PK网投app股权管理暂行办法(征求意见稿)》公开征求意见。《办法》意在进一步加强信托PK网投app股权管理,规范信托PK网投app股东行为,促进信托PK网投app完善PK网投app治理机制建设。

    《办法》主要包括四个方面内容:

    一是明确信托PK网投app股东责任。包括信托PK网投app股东资质条件,以及股东在股权取得、股权持有、股权退出各个阶段应承担的责任和义务等。

    《办法》规定,如果投资人及其控股股东、实际控制人存在“关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常”、“被列为相关部门失信联合惩戒对象”、“频繁变更股权或实际控制人”、“存在严重逃废到期债务行为”等情形,不得为信托PK网投app的主要股东。

    此外,针对以往有不少PK网投app通过PK网投app产品参股信托PK网投app,《办法》明确,单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的PK网投app产品不可以持有同一上市信托PK网投app股份总额超过5%;投资人的控股股东、实际控制人为PK网投app产品的,该投资人不得为信托PK网投app主要股东。信托PK网投app主要股东不得以发行、管理或通过其他手段控制的PK网投app产品持有该信托PK网投app股份。而目前68家信托PK网投app中,有个别信托PK网投app实控人正是单一PK网投app产品。

    二是明确信托PK网投app职责。包括信托PK网投app在股权变更期间应履行的职责、应承担的股权事务管理责任、应履行的股东行为管理职责等。

    《办法》规定,信托PK网投app应该如实向拟入股股东说明PK网投app经营管理情况和真实风险底数,同时,在变更期间,信托PK网投app应当保证股东会、董事会、监事会及高级管理层正常运转,切实防范内部人控制问题。

    《办法》明确,信托PK网投app董事长是处理信托PK网投app股权事务的第一责任人,董事会秘书协助董事长工作,是处理股权事务的直接责任人。

    三是加强对信托PK网投app股权的监督管理。明确监管部门股权穿透监管措施和手段,以及对信托PK网投app股东或信托PK网投app股权管理违法违规行为可采取的监管措施等。

    《办法》要求信托PK网投app应当按照穿透原则,将主要股东、主要股东的控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为信托PK网投app的关联方进行管理。

    此外,《办法》还要求信托PK网投app应当建立关联交易管理制度,严格执行关联交易报告等规定,落实信息披露要求,不得违背市场化原则和公平竞争原则开展关联交易,不得隐匿关联交易或通过关联交易隐匿资金真实去向、从事违法违规活动。

    四是明晰法律责任。《办法》明确,信托PK网投app股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等以隐瞒、欺骗等不正当手段获得信托PK网投app股权的,由银保监会等机关按照《中国行政许可法》对相关行政许可证予以撤销。

    “相比以前规定,《办法》对于信托PK网投app控股股东的资质要求提高了很多,且明确穿透监管原则,对行业影响较大。”资深信托研究员袁吉伟表示。

    银保监会相关部门负责人表示,《办法》发布后,对于信托PK网投app存在的股权管理不符合相关要求的情形,银保监会将及时出台相关配套办法,明确信托PK网投app整改的过渡期安排等要求,推动信托PK网投app股权管理逐步符合《办法》规定。

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