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基金业协会成立8周年 八个维度共筑基金行业成长

2020-06-06 11:41  来源:PK网投app 王思文

    本报记者 王思文

    2012年6月6日,中国证券投资基金业协会(简称“协会”)成立;今天,是2020年6月6日,协会已与基金行业共进了8年整。

    8年来,协会致力于推进基金行业治理现代化和现代行业协会建设。在中国证监会和国家民政部的正确领导下,秉承“自律、服务、创新”宗旨,积极履行新《基金法》赋予的职责,在八个维度的工作中与行业同行。

    一是立足治理体系和治理能力现代化要求,理事会、会员大会(代表大会)切实发挥作用。据协会6月6日发布的数据显示,8年来,3次会员大会(代表大会)和20次理事会先后召开,共审议通过了69项自律规则,基金行业多层次自律体系建设基本完成。在落实减费降税政策方面,2017年至2020年共减免会员会费1.5亿元,2013年至2020年共减免从业人员资格培训费5,273万元。

    二是履行《基金法》赋予的职责,不断完善私募基金登记备案。8年来,协会以保障我国私募基金行业合规健康发展为目标,以标准明确、规则清晰、公信透明为方向,私募基金登记备案不断完善。据协会数据显示,2014年2月7日至2020年1季度末,协会累计登记私募基金管理人40351家,累计注销15767家,目前存续24584家;累计中止登记私募基金管理人585家,累计不予登记157家;累计备案私募基金产品124225只,目前存续85,071只;累计不予备案私募基金产品195只;累计受理重大事项变更申请46339项。2014年7月1日至2020年1季度末,协会累计备案私募资管产品101698只,存续31855只;累计备案资产支持专项计划3114只,存续1723只。

    2016年9月6日,协会“资产管理业务综合管理平台”上线,实现登记备案无纸化同时,进一步内化了相关法律法规与协会自律规则要求,完善了相关信息校验比对,提升了用户界面友好性。

    三是基金从业人员增长54倍,从业人员资格考试、培训和资格管理成为从业人员队伍建设的重要保证。协会数据显示,8年来,基金从业人员注册规模由1.3万余人增长到71.1万人,其中公募基金2.3万人、私募基金14.8万人、商业银行34.7万人。8年间,协会共举办53场基金从业资格考试,报名人数达到465.42万人,其中58.8万人取得基金从业资格证书,处理考试违纪人员1899人,举办面授培训班237期,上线262课时远程培训课程,参培人数达到52.1万人。

    四是管理会员、服务会员、依靠会员,探索让过程信用管理和市场化信用机制建设发挥作用,激发市场活力。协会数据显示,8年后的今天,协会各类会员已发展到4430家,其中公募基金管理人143家,私募基金管理人3389家,基金PK网投app子PK网投app79家、证券PK网投app及其子PK网投app221家、期货PK网投app及子PK网投app118家、基金托管机构47家,基金销售机构425家,基金服务机构49家。

    2018年1月开始,为建立健全会员机构及其从业人员全生命周期信用管理机制,将会员信用信息与其业务活动和专业性管理有机结合,鼓励会员机构和从业人员主动积累自身信用,协会为会员私募机构出具信用信息报告。截至2020年1季度末,协会已为3185家会员私募机构出具信用信息报告,会员信用信息报告累计查询次数9588次。

    五是履行执纪职责,发挥投诉调解机制效用,维护投资者合法权益。协会数据显示,8年来,协会累计公示失联私募机构1137家、异常经营私募机构460家,累计注销失联私募机构467家、异常经营私募机构232家;因信息报送异常、虚假填报等原因被当前公示的私募机构4709家;累计公示不接受法律意见书的律师事务所126家,律师277人。协会累计对97家基金管理人、95名基金从业人员实施纪律处分,95人被记入资本市场诚信档案。

    协会数据显示,针对涉嫌违法行为,协会累计处理执法查询798件,涉及刑事案件机构810家,其中,机构在协会登记且产品在协会备案机构58家,机构在协会登记但产品未备案机构232家,机构未登记且产品未备案机构520家。此外,协会还开通了协会网站、百度私募地图、协会微信、协会400热线、协会邮箱和现场接待6合一投诉通道,累计接收各类投诉信息13781件,处理13018件,接待现场来访人员4361人次,通过和解、调解、撤诉等多元方式化解的纠纷事项311件,为投资者挽回损失28.5亿元。

    六是发挥专业中介机构服务作用,以市场化信用约束制衡机制为目标,推动私募基金信用立身、信用自治。据协会数据显示,截至2020年1季度,共有2529家律师事务所为20078家私募基金管理人出具专项法律意见书,3500家会计师事务所为22133家私募基金管理人出具了经审计的年度财务报告,以信用竞争与自主发展打破市场与监管博弈的行为惯性。

    七是履行协会服务行业、服务投资者职责,在专业交流、信息服务、行业宣传和投资者教育领域不断发力。8年间,协会共举办养老金、责任投资、私募基金服务实体经济、基金税收、REITs、公募基金20周年、国际投资基金业协会年会等大型国际会议和大型论坛57场、专业研讨会159场、私募私享会42场、晚间沙龙和专家讲坛205场、普法讲座和法律沙龙25期,累计约10万人次行业人员现场参加。另外,协会共发布公募、私募、托管、销售、投资者调查、养老金研究等各类行业报告45个,出版《中国基金行业年报》、《公募基金社会责任报告》、《世界社会保障法律译丛》、《美国如何支持养老》、《美国ICI基金数据白皮书》、《个人养老金:理论基础、国际经验与国际探索》、《基金》等书籍和报告24部,发布《声音》及特刊168期,发布私募基金、私募资管和资产证券化定期数据报告和统计类数据350余份。与此同时,自2016年以来,协会携手行业和媒体开展宣传,共发文2849篇,制作电视专访和专题片超过30部;向投资者定向发放投教扑克牌等实体投教产品超过100万个,通过互联网和手机终端发布协会和行业电子投教作品近1000份,组织线上投资者问答、私募有奖问答等专项投资者教育活动,阅读量超过1亿人次。

    八是打造“网上协会”,让微信公众号成为连接协会与行业、协会与投资者的纽带。2020年1月1日,协会新版官方网站上线,包含登记备案、信息报送、信息披露、纪律处分公示、投资者投诉、从业人员管理等45个功能模块和办事系统,发布政策法规、业务服务、研究与统计、自律措施、行业动态等6559条信息,收录360余本法律法规和自律规则。上线以来,日均访问量3.42万,累计点击519.9万。另外,2014年1月13日,协会设立了官方微信公众号,截至目前共发布微信1903条,文章7494篇,总阅读量以千万计。

    从2018年起,协会探索编制巜资产管理业务资金来源投向季报》。截至2020年1季度末,在基金业协会自律管理下的资产管理规模达到53.75万亿元,其中,公募基金规模16.64万亿元,私募基金规模14.31万亿元,持牌机构私募资产管理计划规模18.77万亿元,养老金管理规模2.53万亿元,资产证券化产品存续规模1.69万亿元。私募基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目12.06万个,为实体经济形成股权资本金7.15万亿元。私募资管产品股权资产在投项目8,635个,形成股权资本金7,811亿元。基金行业为优化资本市场结构、促进创新资本形成作出重要贡献。

    6月6日,中国证券投资基金业协会表示,协会将继续与全体会员机构一道,用耐心和汗水浇灌基金文化,努力打造专业、高效的资产管理服务产业链,在开放中构建核心竞争力,努力建设一个值得托付的资产管理行业,为中华民族伟大复兴贡献基金的力量。

(编辑 张明富)

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